長江證券股份有限公司董事長金才玖

呂婭珊 本報記者 | 邵鵬璐

    在本次企業(yè)債券主承銷商信用評價中，長江證券股份有限公司（以下簡稱“長江證券”）再次以穩(wěn)定成績獲得A類評價。長江證券董事長金才玖在接受本報記者采訪時表示，“長江證券將堅持服務實體經濟的責任擔當，不斷提升服務水平和能力，發(fā)揮資本市場在推動實體經濟高水平循環(huán)的樞紐作用，為實體經濟提供高質量的綜合金融服務。”

支持重大戰(zhàn)略重點項目
幫助企業(yè)成長壯大

    “長江證券作為總部位于湖北武漢、業(yè)務面向全國的綜合性券商，長期踐行‘誠信經營、規(guī)范運作、專業(yè)服務、穩(wěn)健發(fā)展’的經營理念，圍繞資本市場服務實體經濟的總體要求，發(fā)揮資本市場綜合金融服務功能，在支持重大戰(zhàn)略和重點項目、幫助企業(yè)成長等方面持續(xù)有效發(fā)力。”金才玖介紹。
    ——服務重大戰(zhàn)略，提供資本支持。長江證券充分運用企業(yè)債券等金融支持工具，為國家重大戰(zhàn)略實施和重點項目落地提供資金支持。一是助力基礎設施補短板領域建設，通過深耕重點行業(yè)和區(qū)域，發(fā)行專項企業(yè)債券，支持了一批保障房、停車場、地下管廊、養(yǎng)老產業(yè)和縣城新型城鎮(zhèn)化建設等基礎設施補短板的項目。二是扶持科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)，利用基金債、小微企業(yè)增信集合債等品種，有效發(fā)揮產業(yè)引領功能，引導資本向科創(chuàng)領域和中小企業(yè)聚集。三是積極支持綠色發(fā)展、長江大保護等國家重大戰(zhàn)略相關項目融資，并為受疫情影響嚴重地區(qū)和企業(yè)開展直接融資，為疫情防控和經濟恢復貢獻力量。2021年，長江證券參與主承銷企業(yè)債券26支，承銷規(guī)模142.17億元，連續(xù)多年保持行業(yè)領先水平。
    ——踐行使命擔當，履行社會責任。長江證券深入貫徹中央關于鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的指示精神和工作部署，成立由公司黨委委員和相關部門負責人組成的鄉(xiāng)村振興工作領導小組，統(tǒng)籌部署相關工作。在重點幫扶區(qū)域，公司積極組建專班，設立專門服務機構，派出優(yōu)秀干部扎根當地，為政府與企業(yè)提供貼身服務；同時，積極調動內外部資源，落實金融幫扶政策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，通過IPO、債券、產業(yè)基金等多種方式提供綜合金融服務。

嚴格實施依法依規(guī)承銷
全面防范化解風險

    “依法依規(guī)開展債券承銷工作，是推動債券市場健康可持續(xù)發(fā)展、防范債券違約風險乃至金融風險的根基。全面貫徹落實國家發(fā)展改革委的各項文件精神和要求，也是每一個企業(yè)債市場參與者承接企業(yè)債業(yè)務的核心與基本要求。”金才玖表示，長江證券致力于為客戶提供高質量的綜合金融服務，今年以來，更是多措并舉提高企業(yè)債券承銷服務質量。
    一方面，高度重視項目質量，嚴格按照投行內控指引設置“三道審核防線”，通過細化業(yè)務制度和操作規(guī)程、保證人員配備、加強項目管理等方式，勤勉盡責地履行自身職責，自覺將合規(guī)意識落實到執(zhí)業(yè)行為的各方面、諸環(huán)節(jié)。
    另一方面，嚴格落實國家發(fā)展改革委存續(xù)期管理的各項要求，積極配合地方各級發(fā)展改革部門工作，加強企業(yè)債券本息兌付風險排查和專項督查，重點關注存續(xù)企業(yè)債券的風險排查、識別預警及應對處置，積極防范和化解業(yè)務風險。
    值得一提的是，長江證券高度重視存續(xù)企業(yè)債券的本息兌付風險排查及償付資金摸排工作，建立了完善的業(yè)務制度體系，并通過多項內部制度及程序強化對風險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)的履職盡責，動態(tài)開展監(jiān)測，持續(xù)督導相關主體履行信息披露義務。
    一是實施分類管理。建立存續(xù)期信用風險“關注池”，定期開展存續(xù)企業(yè)債券信用風險排查，及時準確掌握企業(yè)信用變化情況，根據排查結果將債券進行風險類別劃分，針對不同類別建立科學的風險監(jiān)測體系，強化風險持續(xù)動態(tài)監(jiān)測。
    二是加大核查力度。根據國家發(fā)展改革委相關要求，定期通過多種方式，開展對存續(xù)企業(yè)債券的募集資金使用及募投項目建設進度的專項核查，并將風險排查報告報送各省級發(fā)展改革部門。
    三是強化信息披露。根據信息披露管理辦法，定期督促并協(xié)助企業(yè)按時完成定期報告披露工作，提高信息披露質量。對企業(yè)資信情況、重大事項保持不定期跟蹤，督促企業(yè)及時準確完成臨時重大事項披露。
    四是聚焦服務實體。積極響應國家戰(zhàn)略，貫徹精準服務實體經濟的理念，始終將服務實體經濟發(fā)展作為開展企業(yè)債券業(yè)務的第一要務，支持重點領域和重點項目開展企業(yè)債券融資。積極參與企業(yè)債券創(chuàng)新品種申報，支持符合國家戰(zhàn)略的優(yōu)質主體開展企業(yè)債券融資。

堅定不移服務實體經濟
響應政策積極創(chuàng)新

    “國家發(fā)展改革委信用評價工作至今已經開展了7年，評價所參考的指標，也從最開始的主要關注承銷規(guī)模，再到執(zhí)業(yè)質量、創(chuàng)新水平、體系搭建等多維度并重，關注的領域更加全面，在引導市場方向、規(guī)范中介機構行為、推動企業(yè)債券發(fā)展等方面發(fā)揮了不可或缺的重要作用。”金才玖指出，評價標準的不斷完善，對行業(yè)發(fā)展起到了重要指導和引領作用。
    金才玖表示，服務實體經濟是企業(yè)債券的一大特色。2013年以來，國家發(fā)展改革委結合國家產業(yè)引導方向和重大戰(zhàn)略實施，陸續(xù)推出了近20個企業(yè)債券專項創(chuàng)新品種，為實體經濟高質量發(fā)展貢獻力量。評價指標體系通過衡量中介機構在服務實體經濟發(fā)展過程中所發(fā)揮的作用，彰顯了企業(yè)債券需要服務實體經濟的優(yōu)勢和特色，突出了要與實體投資項目掛鉤這一核心要求。
    金才玖認為，信用評價工作通過為主承銷商和評級機構提供行為規(guī)范，有利于中介機構內部治理水平的提升、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力的提高。信用評價工作既要求中介機構在執(zhí)業(yè)時提升執(zhí)業(yè)質量，更加規(guī)范、更成體系地服務企業(yè)融資，也要求中介機構建立行之有效的內部風險防控體系，更加有效地履行資本市場的“第一道防線”職責。此外，信用評價體系也為市場提供了衡量主承銷商工作的重要參考，能夠引領行業(yè)邁向高質量發(fā)展。目前，信用評價結果已被市場參與主體廣泛認可并加以應用，各中介機構更加深刻地認識到，必須持續(xù)提高服務水平和執(zhí)業(yè)質量，才能更好參與市場競爭，這有利于行業(yè)優(yōu)勝劣汰和構建良性生態(tài)。
“在2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評價結果中，長江證券排名相對靠前，對此我們深感榮幸，同時也感到重任在肩。今后必將再接再厲，在繼承以往優(yōu)良傳統(tǒng)的基礎上，全面強化信用防范及履職能力建設。”金才玖強調。
    ——嚴密防范化解風險。長江證券將持續(xù)完善公司信用風險評價體系和信用風險等級劃分制度，加強信息化手段輔助，履行好“看門人”職責。對存續(xù)期內項目將繼續(xù)優(yōu)化督導標準和流程，建立完善的事前排查制度和風險預警制度，及時發(fā)現風險，有效予以解決。
    ——全面提升履職能力。長江證券將建立定期執(zhí)業(yè)能力培訓制度和不定期的執(zhí)業(yè)水平考核機制，持續(xù)完善評價體系，通過健全公司人員執(zhí)業(yè)質量評價體系、激勵約束機制，以及優(yōu)化風險項目人員問責等制度，增強項目質量和考核評價的關聯度，不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力和水平。
    ——積極推動品種創(chuàng)新。長江證券將建立有效的激勵機制，從內部考核等方面著手，鼓勵項目人員積極承銷符合國家發(fā)展戰(zhàn)略和產業(yè)導向的創(chuàng)新品種企業(yè)債券。同時，也將重點研究支持民營企業(yè)債券融資，積極參與和引導優(yōu)質大型民營企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，進一步降低民營企業(yè)融資成本。