呂婭珊 本報記者 | 邵鵬璐
“企業債券主承銷商信用評價工作，是我國社會信用體系建設在企業債券方面的實施和應用，也是規范主承銷商企業債券發行承銷及存續期管理業務行為、完善企業債券市場建設的重要舉措。目前，很多企業已將信用評價結果作為遴選企業債券主承銷商的重要考量指標，這是市場的選擇，也是評價結果影響力逐年提升的體現。”華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”）執行委員會委員兼債券業務線總經理周繼衛接受本報記者專訪時表示，在信用評價指揮棒的引導下，各主承銷商不斷加強業務人才隊伍的建設、完善相關標準及制度、推動金融服務實體經濟、加強風險防控，各中介機構歸位盡責，共同推動企業債券市場的健康和可持續發展。
周繼衛表示，在國家發展改革委指導下，華泰聯合證券不斷完善公司制度建設并狠抓落實，將履職盡責和提升服務質量落實到過程管理中；通過建立完善的內部學習機制，幫助項目組明確監管要求的紅線和正確的合規操作流程；組織開展培訓與專項技術研究，在信用評價引導下不斷提升綜合信用水平、專業能力和服務意識。
自2019年起，國家發展改革委按評價得分高低，將受評主承銷商分為A、B、C三類。3年來，華泰聯合證券均獲得A類評級。
2021年度，華泰聯合證券承銷企業債券139.12億元，近5年承銷規模年均復合增長率達27.59%。華泰聯合證券繼續致力服務國家重大戰略方向，2021年承銷了桐廬新城發展投資有限公司縣城新型城鎮化建設專項企業債券、周口市城建投資發展有限公司小微企業增信集合債券、常州天寧建設發展集團有限公司綠色債券等一系列投向新型城鎮化建設、綠色和支持小微企業融資的債券。
周繼衛介紹，2021年，華泰聯合證券在國家發展改革委支持下，積極開展置換企業債券承銷工作，主承銷了句容城投債、揚中交投債、丹陽高新債等多支置換債券，極大減輕了發行人受疫情影響的資金壓力，為當地穩經濟穩金融作出了重要努力。
“華泰聯合證券一直以來將服務實體經濟作為本職，通過推動公司內評級體系的建立，扶優限劣，引導資金流向高質量發展的實體經濟方向。與此同時，華泰聯合證券在加強內部培訓的同時，也在借助科技賦能提升執業質量，不斷提高信息披露的真實、準確和完整性。多年來，華泰聯合證券堅持把風險底線作為公司第一生命線，連續保持企業債券零違約，為推動高質量發展和穩經濟穩金融貢獻自己的一份力量。”周繼衛表示。
針對風險防控，華泰聯合證券從規則、流程、人員意識和處罰措施等角度，構建并完善立體式的合規內控體系，通過嚴格的評級體系把控項目入口風險，制定詳細量化的立項準入標準以嚴控債券準入信用風險。存續期風險管理方面，公司對受托債券進行分類并對信用風險狀況進行排查。盡職調查方面，公司對發行人基本情況、業務技術、財務會計、募集資金安排、資信情況及增信機制等方面均進行詳細盡調核查，嚴謹、扎實的盡職調查要求和底稿要求，為信息披露的真實、準確、完整提供了有效保障。
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